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期貨賬戶實控關系標準明確!這一管理辦法全面修訂 將強化期交所一線監管

11月15日,中國證監會發布公告,就修訂后的《期貨交易所管理辦法》(下稱辦法)向社會公開征求意見。本次修訂涉及面很廣,在強化期貨交易所一線監管方面調整力度最大,其中首次增加實際控制賬戶和程序化交易管理規定,對國內期貨交易所和期貨市場的規范發展將帶來深遠影響。

四大維度全方位修訂

中國證監會隨通知發布的修訂聲明指出,本次修訂主要包括四大維度:

(一) 完善期貨交易所內部治理結構,提升規范運作水平。

一是優化會員大會召集、表決方式等規定,提高相關規范科學性;

二是明確期貨交易所的法定代表人依照其章程的規定,由理事長/董事長或者總經理擔任;

三是增加監事會組成、職責和產生方式等內容;

四是明確會員制期貨交易所會員申請退會或被取消會員資格的,按照有關規定退還會員資格費;

五是增加中國證監會對期貨交易所及其工作人員違法違規行為進行問責的規定。

(二) 完善期貨交易所一線監管規則,防范市場風險。

一是增加實際控制關系賬戶管理規定,明確實際控制關系賬戶的定義、具體情形以及認定要求等內容;

二是要求期貨交易所應當制定業務規則,明確調整保證金、手續費以及交易限額等措施的具體情形,并向中國證監會報告;

三是期貨交易所應當明確會員交易信息系統的管理要求,并通過多種方式督促會員規范運作,保障市場正常運行秩序;

四是規定期貨交易所應明確會員對客戶交易行為的管理責任,會員未履行管理責任的,期貨交易所可以采取自律監管措施;

五是增加程序化交易管理規定,要求期貨交易所應建立程序化交易報告制度,明確報告標準和要求;

六是明確期貨交易所自律管理規則對市場各參與主體均具有約束力,并要求期貨交易所應明確自律處分的類型、適用情形以及適用程序等。

(三) 增加對外開放相關規則,夯實國際化的制度基礎。

一是落實《金融市場基礎設施原則》要求,增加期貨交易所合格中央對手方地位、理事會應設立風險管理委員會、凈額結算以及結算最終性等相關規定;

二是原則規定境外期貨交易場所、境外結算機構在境內開展業務,應當遵守國家相關規定;

三是明確期貨交易所根據國家有關規定,在中國證監會與境外期貨監督管理機構建立的監督管理合作機制框架下,開展跨境業務合作,實施跨境管理,處置跨境市場風險。

(四) 進一步完善業務規則,提高市場運行質量。

一是原則規定期貨交易所組織期貨交易及其相關活動,應遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則,服務實體經濟;

二是明確期貨交易所組織期貨交易,應當在行情發布、機柜托管、信息系統接入、訂單報送等方面公平對待市場參與者,對相關服務合理定價并予以公開;

三是要求期貨交易所應在自律規則中明確可以作為保證金的有價證券的種類、基準計算標準以及折扣率等內容,并規定會員未足額交納保證金的,期貨交易所有權處置作為保證金的有價證券;

四是完善違約瀑布規則,明確實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、違約會員的結算擔保金、期貨交易所部分風險準備金、未違約會員的結算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。

兩大新舉措強化期交所一線監管

本次修訂看點不少,單從修訂內容的篇幅看,強化期交所一線監管毫無疑問是重中之重。增加實際控制賬戶及程序化交易管理規定,這兩大新舉措格外引人關注。

1.實際控制關系賬戶管理

辦法規定,期貨交易所應當建立健全實際控制關系賬戶備案管理制度。客戶、非期貨公司會員、直接入場交易的境外交易者應當遵守期貨交易所的有關規定,與其他期貨賬戶具有實際控制關系的應當及時備案。

實際控制關系如何定義?

實際控制關系,是指任何單位或者個人對其他期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權限,從而對其他期貨賬戶的交易決策擁有決定權或者重大影響的行為或者事實。

實際控制關系如何認定?

期貨交易所在日常監管中發現下列情形之一的,應當認定行為人對他人期貨賬戶的交易具有實際控制關系:

(一)行為人為他人的控股股東、實際控制人;

(二)行為人為他人控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員;

(三)行為人為他人的開戶授權人、指定下單人、資金調撥人、結算單確認人或者存在其他形式的委托代理關系;

(四)行為人為他人的法定代表人、執行事務合伙人、董事、監事、高級管理人員等,或者行為人與他人的法定代表人、執行事務合伙人、董事、監事或者高級管理人員等存在一致;

(五)行為人與他人之間存在配偶、父母、子女、兄弟姐妹等關系;

(六)行為人通過投資關系、協議、融資安排或者其他安排,能夠對其他期貨賬戶的交易決策擁有決定權或者重大影響;

(七)行為人作為資產管理產品的管理人或者投資顧問,對多個賬戶的交易決策具有決定權或者重大影響;

(八)行為人作為資產管理產品的委托人,其在該資產管理產品中的權益占比在25%以上的;

(九)行為人與他人交易行為具有一致性或高度趨同且資金來源一致的,或者行為人與他人交易行為具有一致性或高度趨同且交易終端信息一致或大量重合的;

(十)期貨交易所規定的其他情形。

2.程序化交易管理

辦法規定,期貨交易所應當建立程序化交易報告制度,明確程序化交易報告標準和要求。通過計算機程序自動生成或執行交易指令進行程序化交易的,不得影響期貨交易所系統安全或者正常交易秩序。

此外,期貨交易所組織期貨交易,應當在行情發布、機柜托管、信息系統接入、訂單報送等方面公平對待市場參與者,對相關服務合理定價并予以公開。

最后,值得一提的是,辦法在有關期貨交易所“設立、變更與終止”一項中規定,經中國證監會批準設立的期貨交易所,應當標明“商品交易所”、“期貨交易所”或者“期權交易所”等字樣。其他任何單位或者個人不得使用“期貨交易所”、“期權交易所”或者近似的名稱。與修訂前對比增加了“期權交易所”一項。

(文章來源:券商中國)

責任編輯:李靖琴

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